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En un entorno regulatorio cada vez más complejo, mantener la integridad empresarial es vital para el éxito de la organización. Nuestra solución forense está diseñada para ayudar a las empresas a superar los desafíos relacionados con el cumplimiento normativo, el fraude y los delitos financieros. Brindamos un conjunto integral de servicios, desde la gestión proactiva de riesgos hasta las investigaciones reactivas, con el objetivo de fomentar la transparencia y la confianza.
Nuestros profesionales de servicios forenses aprovechan la tecnología y la experiencia en evaluación de controles que abarcan toda la industria para ejecutar investigaciones, evaluaciones de cumplimiento y análisis forenses de manera eficaz.
Los equipos diversos aportan perspectivas, habilidades y capacidades variadas, lo que fomenta la colaboración que impulsa soluciones innovadoras y eficaces para los clientes.
Somos un socio de confianza que se integra con los equipos de los clientes para fomentar un entorno de colaboración.
Diseñamos procesos y controles sólidos que son escalables y sostenibles; aprovechamos el uso de la tecnología para fortalecer la seguridad y fomentar un crecimiento duradero.
Un marco de control para gestionar el riesgo regulatorio y de cumplimiento es fundamental para una cultura de integridad. Ayudamos a las organizaciones en sus esfuerzos por prevenir, detectar y responder adecuadamente a los riesgos regulatorios y de cumplimiento.
El escrutinio de la lucha contra el blanqueo de dinero y los delitos financieros ahora va más allá de las instituciones financieras tradicionales, y las sanciones económicas y comerciales siguen siendo una alta prioridad para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley como armas contra la financiación del terrorismo, el tráfico de drogas y otros delitos. Nuestros profesionales forenses ayudan de manera rutinaria a las instituciones financieras a evaluar si cumplen con las leyes BSA/AML y los programas de sanciones administrados por la OFAC y otros organismos.
Servicios de delitos financieros
Cuando los reguladores exigen a una institución financiera que lleve a cabo una revisión retrospectiva de las transacciones, con frecuencia se debe a la percepción de deficiencias en los programas de monitoreo de las transacciones o a preocupaciones relacionadas con la identificación de actividades sospechosas. Ofrecemos servicios especializados de revisión retrospectiva para ayudar a las instituciones financieras a gestionar este complejo proceso de manera eficiente y eficaz, garantizando el cumplimiento de la normativa y minimizando las interrupciones operativas.
Nuestros servicios de consultoría de revisión retrospectiva incluirían:
When regulators require a financial institution to conduct a transaction lookback review, it is often due to perceived inadequacies in transaction monitoring programs or concerns regarding suspicious activity identification. We offer specialized lookback review services to help financial institutions navigate this complex process efficiently and effectively, ensuring regulatory compliance and minimizing operational disruption.
Our lookback review consulting services would include:
Nuestro equipo ayuda a los clientes a determinar los hechos y circunstancias relevantes de fraude, mala conducta o violación de las leyes, reglamentos o políticas de la empresa. Mediante consultas y exámenes detallados, incluido el uso de sofisticadas técnicas de análisis de datos, proporcionamos un medio rentable, objetivo e imparcial para establecer y evaluar las verdades relevantes y sus implicaciones para los asesores legales, los comités especiales y de auditoría y otros ejecutivos responsables de responder a las consultas administrativas, disciplinarias o penales, los informes de gestión o el enlace con las fuerzas del orden.
También podemos ayudar a las organizaciones en sus esfuerzos por identificar las medidas correctivas adecuadas, hacer reformulaciones y comunicarse con los reguladores y el auditor externo. Nos coordinamos con profesionales de otras jurisdicciones para ayudar a las organizaciones a alcanzar los niveles más altos de integridad empresarial. Podemos reunir fácilmente equipos locales o multinacionales compuestos por miembros que compartan metodologías, habilidades técnicas demostradas y un profundo conocimiento de la industria. Los miembros del equipo incluyen profesionales que anteriormente trabajaron en la aplicación de la ley, trabajaron en agencias reguladoras o tuvieron una carrera en la profesión legal. Otros tienen una experiencia significativa en contabilidad forense, auditoría, análisis de datos, finanzas, tecnología e integridad organizacional.
Disparadores
Los servicios de análisis y datos forenses (FDA) se utilizan para respaldar una serie de ofertas de servicios forenses, incluidos el análisis de fraude proactivo y reactivo y las evaluaciones del riesgo de fraude mediante métodos de clasificación de riesgos. Los servicios adicionales incluyen la lucha contra el lavado de dinero, las investigaciones, las investigaciones contra el soborno y la corrupción y la diligencia debida en materia de cumplimiento.
Brindar asistencia profesional, objetiva e independiente para prevenir y resolver disputas comerciales, incluida la presentación de informes y la presentación de pruebas sobre las conclusiones de los expertos, la evaluación de los daños, la provisión de un proceso ordenado para el descubrimiento y la evaluación del caso de una parte en asuntos comerciales o contables.
Trabajo proactivo para ayudar a una empresa a cumplir con las normas, reglamentos y leyes pertinentes contra el soborno y la corrupción, incluida la Ley de prácticas corruptas en el extranjero de los Estados Unidos, la Ley contra el soborno del Reino Unido y otras normas y reglamentos sobre soborno en el extranjero. Los servicios proactivos incluyen evaluaciones de riesgos, diseño y evaluación de programas de cumplimiento, administración y evaluación de terceros, diligencia debida previa y posterior a la adquisición, integración y gestión de cambios de entidades recién adquiridas, auditorías internas y de cumplimiento, gobierno de TI, diseño e implementación de programas y sistemas de informes y capacitación.
Trabajo reactivo para ayudar a una empresa a responder a las sospechas o acusaciones de soborno y corrupción. Los servicios reactivos incluyen la indagación, las investigaciones, el uso de tecnología forense y herramientas de descubrimiento electrónico para revisar la información electrónica, y el desarrollo de estrategias y planes para fortalecer el entorno de la organización como resultado de una auditoría interna, una investigación o un incumplimiento identificado.
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